重慶市科學技術局 重慶市財政局關于印發(fā)
《重慶市自然科學基金項目管理辦法》的通知
渝科局發(fā)〔2021〕89號
各有關單位：
為規(guī)范和加強重慶市自然科學基金項目管理，促進我市基礎研究事業(yè)發(fā)展，加強科技人才培養(yǎng)，增強原始創(chuàng)新能力，為我市經(jīng)濟社會高質量發(fā)展提供有力支撐，依據(jù)《國家自然科學基金條例》有關規(guī)定，按照《重慶市人民政府辦公廳關于印發(fā)支持科技創(chuàng)新若干財政金融政策的通知》等有關要求，現(xiàn)將修訂后的《重慶市自然科學基金項目管理辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
重慶市科學技術局 重慶市財政局
2021年8月24日
重慶市自然科學基金項目管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范和加強重慶市自然科學基金項目管理，促進我市基礎研究發(fā)展，加強科技人才培養(yǎng)，增強原始創(chuàng)新能力，為我市經(jīng)濟社會高質量發(fā)展提供有力支撐，依據(jù)《國家自然科學基金條例》有關規(guī)定，按照《重慶市人民政府辦公廳關于印發(fā)支持科技創(chuàng)新若干財政金融政策的通知》等有關要求，制定本辦法。
第二條 重慶市自然科學基金（以下簡稱“市自然科學基金”）是重慶市科技計劃體系的重要組成部分，主要聚焦我市經(jīng)濟社會發(fā)展中的基礎性、戰(zhàn)略性、前瞻性科學問題，支持科研人員開展基礎研究、應用基礎研究和科學前沿探索。
第三條 市自然科學基金主要來源于市財政撥款。引導鼓勵多元化投入，依法接受自然人、法人或者其他組織捐贈或合作設立聯(lián)合基金等方式支持基礎研究工作。
第四條 市自然科學基金項目按照“鼓勵探索、聚焦前沿、需求牽引、交叉融通”的原則。采取競爭擇優(yōu)、事前資助的方式組織實施。
第五條 本辦法適用于市自然科學基金項目的申報、評審、立項、實施、驗收等組織管理工作。
第二章 項目設置
第六條 市自然科學基金項目包括面上項目（含非共識項目）、重點項目、博士后科學基金項目、市杰出青年科學基金項目、創(chuàng)新研究群體項目、創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金等項目類型。每年組織實施的項目類型以年度申報通知為準，資助數(shù)量和資助標準根據(jù)當年申報數(shù)量以及年度預算確定。
（一）面上項目主要瞄準科技前沿，圍繞全市經(jīng)濟社會發(fā)展中的前沿關鍵科學技術問題，支持科研人員開展原始創(chuàng)新和自由探索，重點支持青年科研人員依托相關科技創(chuàng)新基地開展基礎科學研究。資助40歲以下青年科研人員作為負責人承擔項目的比例一般不低于70%。
非共識項目主要支持科研人員挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學范式，開展創(chuàng)新性強、風險性高、實現(xiàn)難度大，具有不確定性和顛覆性的新理論、新方法、新技術的原創(chuàng)研究和探索研究。
面上項目財政資助標準一般不超過10萬元，鼓勵項目依托單位部分出資以“聯(lián)合資助”方式，或項目依托單位全額出資以“聯(lián)合實施”方式進行資助。周期一般不超過3年。
（二）重點項目主要圍繞我市經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科學問題和關鍵共性技術難題，支持開展具有顛覆性的重大原創(chuàng)性研究和系統(tǒng)、深入的應用基礎研究，著力實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破。鼓勵高等學校、科研院所、企業(yè)等聯(lián)合開展研究。
重點項目財政資助標準一般不超過100萬元，鼓勵項目依托單位部分出資以“聯(lián)合資助”方式進行資助。周期一般不超過3年。
以國家區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金方式資助的重點項目，按照《國家自然科學基金聯(lián)合基金項目管理辦法》進行管理。
納入重慶市科技創(chuàng)新重大項目資助的重點項目，按照重慶市科技創(chuàng)新重大項目相關管理辦法進行管理。
（三）博士后科學基金項目（以下簡稱“博士后項目”）以選拔培養(yǎng)基礎研究后備拔尖人才為目標，支持在站博士后科研人員自主開展探索性、原創(chuàng)性研究。鼓勵博士后科研人員潛心科研、在博士學位論文研究基礎上開展延續(xù)和深化研究。
博士后項目財政資助標準一般不超過10萬元，周期一般不超過2年。
（四）市杰出青年科學基金項目（以下簡稱“市杰青項目”）以培育國家高層次科技人才為目標，支持在基礎研究領域已取得突出成績的青年學者，立足科學前沿，自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究。
市杰青項目財政資助標準一般不超過100萬元，周期一般不超過3年。
（五）創(chuàng)新研究群體項目主要面向重大科技基礎設施、國家實驗室、國家重點實驗室、省部級重點實驗室等科技創(chuàng)新基地研究團隊，聚焦重大原創(chuàng)性、交叉學科創(chuàng)新等研究，培養(yǎng)和造就一批創(chuàng)新能力強，在國際獨樹一幟、國內絕對領先的研究人才與群體。
創(chuàng)新研究群體項目財政資助標準一般不超過200萬元，周期一般不超過4年。
（六）創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目（以下簡稱“聯(lián)合基金項目”）旨在發(fā)揮市自然科學基金的導向作用，主要面向區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)的緊迫需求，引導有條件的市級部門、區(qū)縣政府、重點龍頭企業(yè)、重點園區(qū)、高等學校、科研院所、社會組織等聯(lián)合資助方共同出資設立。由聯(lián)合資助方向重慶市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）提出申請，按照“一事一議”的原則，經(jīng)協(xié)商一致后，雙方簽訂聯(lián)合基金合作協(xié)議，商定出資額度、組織實施等內容。創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金一般以重點項目或面上項目的形式予以資助。聯(lián)合基金項目申報、評審與立項、實施與結題等組織管理工作按協(xié)議執(zhí)行。
第三章 組織管理
第七條 市科技局主管市自然科學基金工作，依法對市自然科學基金項目進行宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調、監(jiān)督實施。市財政局負責資金預算管理，會同市科技局組織開展資金預算績效管理、資金監(jiān)督和績效評價。
第八條 重慶市自然科學基金委員會（以下簡稱“市基金委”）負責對市自然科學基金管理中的重大決策、重大事項進行咨詢指導。市基金委委員實行聘任制，任期一般為4年。
市基金委下設辦公室（以下簡稱“市基金辦”），與市科技局基礎研究處合署辦公，負責市自然科學基金日常工作，提出項目實施建議方案。
第九條 市自然科學基金項目依托單位（以下簡稱“項目依托單位”）應當制訂本單位項目管理、經(jīng)費管理、科研誠信建設、科學數(shù)據(jù)、科技報告等制度規(guī)范，組織項目申報、跟蹤實施，落實保障條件，協(xié)調相關重要事項，審核所提交項目材料的真實性、有效性、完整性，采集并上報科學數(shù)據(jù)和科技報告。
第十條 市自然科學基金項目的組織實施與管理由市科技局、項目依托單位、項目組成員、科技咨詢專家及第三方機構共同完成。
第四章 項目申報
第十一條 市科技局根據(jù)年度經(jīng)費預算和工作重點，組織編制年度市自然科學基金項目申報指南，廣泛征求意見后按規(guī)定程序公開發(fā)布。建立全時段征集重大需求方向建議的機制。
第十二條 市科技局每年發(fā)布項目申報通知及申報指南，明確相關申報要求和重點支持方向等內容。市自然科學基金項目申報時間一般不少于1個月。
第十三條 面上項目申請人須具有從事基礎研究工作的經(jīng)歷。
非共識項目申請實行署名推薦制，應有2名正高級專業(yè)技術職務（職稱）的同行知名專家推薦，或項目依托單位主要負責人推薦。
第十四條 重點項目申請人須同時具備下列基本條件：
（一）具有高級專業(yè)技術職務（職稱）；
（二）已取得較好的科研業(yè)績；
（三）在本研究領域具有較高的活躍度和學術影響力。
第十五條 博士后項目申請人須同時具備下列基本條件：
（一）獲得博士學位時間一般不超過3年；
（二）正在本市博士后流動站、工作站開展研究工作；
（三）未主持過省部級及以上科研項目。
第十六條 市杰青項目申請人須同時具備下列基本條件：
（一）申請當年1月1日未滿40周歲；
（二）具有高級專業(yè)技術職務（職稱）或博士學位；
（三）具有承擔省部級及以上基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經(jīng)歷；
（四）與在渝單位具有正式聘用關系；
（五）保證資助期內每年在依托單位從事研究工作的時間在9個月以上。
對上一年度申請國家杰出青年科學基金項目進入最后評審階段未獲立項，且符合以上基本條件的申請人直接給予市杰青項目支持。
第十七條 創(chuàng)新研究群體項目申請人及研究團隊須具備下列基本條件：
（一）申請人為市級及以上科技創(chuàng)新基地研究團隊負責人或市級及以上重點學科學術帶頭人，申請當年1月1日未滿55周歲，具有較高的學術影響力和較強的凝聚力；
（二）研究骨干3—7人；
（三）研究團隊平均年齡在45周歲以下。
第十八條 同一年度每位項目申請人限申請市級科技計劃項目1項。項目負責人申請主持項目和主持在研項目的總數(shù)不超過1項；項目參與人參與申請項目和在研項目不超過2項。
市杰青項目申請時不納入主持在研項目數(shù)量限制；獲得資助后，計入主持在研項目數(shù)。
國家杰出青年科學基金項目獲得者、長江學者特聘教授、重慶市杰出青年科學基金項目獲得者和重慶市創(chuàng)新研究群體項目負責人不得申請市杰青項目。
連續(xù)兩年申請市自然科學基金面上項目未獲資助的項目申請人暫停市自然科學基金面上項目申請1年。
第十九條 不支持將研究內容相同或基本相同的項目，以同一申請人或者不同申請人的名義向不同機構進行多處申請。對于申請人在已經(jīng)獲得市科技局或其他機構（如科技部、國家自然科學基金委員會等）資助基礎上提出的新申請項目，應明確闡述二者的異同、繼承與發(fā)展關系。
第二十條 市自然科學基金項目鼓勵創(chuàng)造合作機遇，密切合作聯(lián)系，支持與國內外知名高等學校、科研院所、企業(yè)開展實質性合作研究與學術交流。
第二十一條 項目申請人對所提交項目材料的真實性、完整性、規(guī)范性和合法性負責。市基金辦委托第三方機構對申報材料的完整性、規(guī)范性以及與申報指南的相符性等內容進行形式審查，經(jīng)形式審查合格的項目進入項目評審流程。
第五章 評審與立項
第二十二條 市基金辦負責對形式審查合格的項目組織評審，牽頭編制評審方案。
第二十三條 市自然科學基金項目評審根據(jù)項目類別定位分別制定評審標準，采取通訊評審、會議評審等組織形式，評審輪次一般不超過兩輪。評價方式一般采用計分制、票決制、綜合評議。
（一）通訊評審。由第三方機構組織實施，采取網(wǎng)絡在線評審，按照“單位回避、申請人回避、學科優(yōu)先、信譽良好”原則，從專家?guī)熘须S機抽選評審專家。每個項目評審專家不少于3名。
（二）會議評審。由市基金辦組織實施，包括會議集中評審、會議答辯評審。評審組專家原則上為相關領域高水平人才和管理專家。
第二十四條 面上項目一般采取通訊評審，非共識項目采取會議答辯評審，博士后項目采取會議集中評審，市杰青項目采取通訊評審和會議答辯評審，重點項目、創(chuàng)新研究群體項目采取會議集中評審和會議答辯評審。
第二十五條 評審專家按照市自然科學基金項目定位，對申請項目的科學價值、創(chuàng)新性、需求性以及研究方案可行性等方面進行評價。市杰青項目、創(chuàng)新研究群體項目還應綜合考慮申請人及團隊的發(fā)展?jié)摿εc創(chuàng)新能力。非共識項目重在評價是否具有原創(chuàng)性、顛覆性、高風險性等特征，立項依據(jù)是否充分、能否找到否定項目研究的事實證據(jù)。
第二十六條 被確定參加會議綜合評審的項目，其申請人本人應當?shù)綍疝q。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)市基金辦批準可采取視頻答辯或委托項目組成員到會答辯。
第二十七條 市基金辦根據(jù)本辦法的規(guī)定和評審結果，形成項目立項建議。市科技局根據(jù)項目立項建議提出資金安排建議方案，市財政局根據(jù)年度預算審核確定資金分配方案，經(jīng)市科技局局長辦公會審議后面向社會進行公示。公示時間為5個工作日。
第二十八條 通過公示的項目，項目依托單位和項目負責人應當在規(guī)定時間內提交項目任務書和科研誠信承諾書。逾期未提交的，視為自動放棄。項目任務書考核指標應與申請材料相一致，原則上不得進行實質性變更。
第二十九條 對已簽訂任務書的項目，由市科技局下達立項計劃，市財政局按照預算管理規(guī)定下達資金。項目依托單位對資金進行單獨核算，做到專款專用，不得截留或挪用項目經(jīng)費。
第六章 實施與結題
第三十條 市自然科學基金項目實施期間，在項目研究方向不變、不降低任務書指標的前提下，項目負責人可自主調整研究方案和技術路線。項目依托單位和項目負責人應當保證參與者的穩(wěn)定。
第三十一條 市自然科學基金實行“包干制”的項目，由項目負責人根據(jù)項目研究需要在經(jīng)費使用范圍內自主決定使用。
第三十二條 面上項目、博士后項目在實施周期內以項目依托單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。對非共識項目、重點項目、市杰青項目和創(chuàng)新研究群體項目在實施周期內視情況開展評估。
第三十三條 項目實施過程中，需變更項目考核指標、項目負責人、項目依托單位，或發(fā)生不可抗力等情形不能按期完成項目任務的，項目依托單位應當及時提出項目變更、延期或終止等書面申請，報市科技局審批。
提出延期申請的，由項目依托單位于項目資助期滿前2個月向市科技局提出申請，延期時間最長不超過1年，每個項目可申請延期1次。
第三十四條 市自然科學基金項目結題驗收以項目任務書確定的目標任務和考核指標為基本依據(jù)，注重項目代表作和標志性成果的質量、貢獻和影響。
第三十五條 根據(jù)項目類別采取審核驗收、評審驗收方式，項目驗收結果分為“通過驗收”和“不通過驗收”。在科技管理系統(tǒng)提交的驗收材料應包括：項目結題自評估報告（含經(jīng)費決算表）、科學數(shù)據(jù)、科技報告、相關證明材料等。
非共識項目、重點項目、市杰青項目、創(chuàng)新研究群體項目一般采取評審驗收。
面上項目、博士后項目實行科研項目結題備案制。項目依托單位根據(jù)本單位相關制度規(guī)范，自行組織結題，并將項目結題備案清單報市科技局備案，辦理結題銷號。
第三十六條 市自然科學基金項目產(chǎn)生的科研成果（論文、專著及專利等）應當標注“重慶市自然科學基金項目資助”（英文：SponsoredbyNaturalScienceFoundationofChongqing,China）及立項項目編號。
第七章 績效評價與誠信監(jiān)督
第三十七條 市科技局委托第三方機構，對市自然科學基金項目實施情況開展綜合績效評價，以驗收后評價為主。
第三十八條 市自然科學基金項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值，解決國家和我市經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求中關鍵科學問題的效能和應用價值、支撐技術和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。
第三十九條 績效評價結果作為項目調整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關研發(fā)、管理人員和項目依托單位、項目管理專業(yè)機構業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀、確有深入研究必要的市自然科學基金項目，可給予連續(xù)滾動資助。
第四十條 營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，對已履行勤勉盡責義務但因技術路線選擇等原因導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責，引導認真總結經(jīng)驗和失敗原因，為開展后續(xù)研究等提供借鑒。
第四十一條 市自然科學基金項目全過程實行科研誠信管理。參與項目管理和實施的相關責任主體，應當加強自律，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。
對于實行項目經(jīng)費使用“包干制”的項目，項目負責人需簽署經(jīng)費使用承諾書，承諾經(jīng)費全部用于與本項目研究工作相關的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學研究無關的支出，違者依法依規(guī)處理。
科研人員應具有良好的科學道德，對于違背科研倫理道德和科研誠信要求的行為，依法依規(guī)區(qū)分不同情況予以處理，并實施信用記錄和聯(lián)合懲戒。
第八章 附則
第四十二條 本辦法由市科技局負責解釋。
第四十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《重慶市自然科學基金項目實施辦法（試行）》（渝科委發(fā)〔2018〕111號）廢止。
